国信证券甘肃某职工被警示 无证作念投顾并商定共享收益
发布日期：2024-10-11 07:57 点击次数：116
中国经济网北京10月10日讯 甘肃证监局网站昨日深远了对于对杨峥接纳出具警示函措施的决定。
经查，杨峥在国信证券股份有限公司甘肃分公司从业技巧，在未注册登记为证券投资护士人的情况下，向投资者提供证券投资提议，并与投资者商定共享投资收益。上述举止违抗了《证券投资护士人业务暂行步伐》(证监会公告〔2020〕20号)第七条、《证券牙东谈主处理暂行步伐》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第三项、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处盼愿法》(证监会令第166号)第十条第二款的步伐。
依据《证券投资护士人业务暂行步伐》(证监会公告〔2020〕20号)第三十三条、《证券牙东谈主处理暂行步伐》(证监会公告〔2020〕20号)第二十四条、第二十六条第一款、《证券公司和证券投资基金处理公司合规处盼愿法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的步伐，甘肃证监局决定对杨峥接纳出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。
以下为原文：
